Hình phạt hình sự

Hình phạt hình sự (Criminal Penalty) trong lĩnh vực ngoại thương đề cập đến các hình phạt do cơ quan tư pháp áp dụng đối với thể nhân hoặc pháp nhân do vi phạm pháp luật và quy định liên quan đến xuất nhập khẩu (như buôn lậu, trốn thuế, rửa tiền, vi phạm lệnh trừng phạt, làm giả giấy chứng nhận xuất xứ, v.v.), bao gồm phạt tiền, tịch thu tài sản, tù có thời hạn hoặc thậm chí tù chung thân. Tình huống sử dụng thường thấy trong kiểm tra hải quan, kiểm soát xuất khẩu, chống hối lộ thương mại, chống rửa tiền và các rủi ro tuân thủ khác. Khác với xử phạt hành chính (như phạt tiền, thu hồi giấy phép), hình phạt hình sự mang tính trừng phạt và răn đe, để lại tiền án, ảnh hưởng nghiêm trọng đến tín dụng doanh nghiệp, tư cách xuất nhập khẩu và tự do thân thể của lãnh đạo. Người làm ngoại thương cần lưu ý: cùng một hành vi có thể được định tính khác nhau ở các khu vực pháp lý khác nhau (như quyền tài phán theo cánh tay dài của Hoa Kỳ), và hình phạt hình sự có thể kích hoạt các điều khoản tuân thủ, bất khả kháng hoặc chấm dứt trong hợp đồng. Nên quy định rõ nghĩa vụ tuân thủ, miễn trừ trừng phạt và phương thức giải quyết tranh chấp trong hợp đồng, đồng thời xây dựng hệ thống tuân thủ nội bộ để giảm thiểu rủi ro.