コンプライアンスリスク

コンプライアンスリスクとは、外国貿易企業が輸出入活動において、適用される法令、規制要件、業界基準、または契約義務を遵守しなかったり違反したりすることにより、法的制裁、財務的損失、または評判の毀損を受ける可能性のあるリスクを指します。その使用場面は広く、輸出管理、経済制裁、アンチダンピング・相殺関税、通関申告、原産地規則、貿易金融、データプライバシー（GDPRなど）、腐敗防止（FCPAなど）、ESG要件などを含みます。注意事項としては、コンプライアンスリスクは国境を越え動的であるため、企業は対象市場の規制変更を継続的に追跡する必要があります。リスクは故意の違反だけでなく、過失や規則の誤解からも生じます。「法的リスク」とは異なり、コンプライアンスリスクは訴訟回避だけでなく、規制要件への積極的な遵守を強調します。「オペレーショナルリスク」との違いは、コンプライアンスリスクが内部プロセスの失敗ではなく、外部規則の違反に起因することです。外国貿易従事者は、コンプライアンス体制を構築し、デューデリジェンスを実施し、コンプライアンス記録を保持すべきです。