FIDIC Gold Book (Design, Build and Operate Contract) · Contratos Internacionales
El Libro Dorado de FIDIC (Gold Book) tiene como nombre oficial *Conditions of Contract for Design, Build and Operate Projects* (Condiciones de Contrato para Proyectos de Diseño, Construcción y Operación), publicado por primera vez en 2008 por la Federación Internacional de Ingenieros Consultores (FIDIC). Es el documento de condiciones contractuales estándar más reciente y también el más complejo de la familia de contratos del Arcoíris de FIDIC.
Antecedentes de su elaboración: Con la llegada del siglo XXI, surgió en el ámbito internacional de la infraestructura un nuevo modelo de entrega: los propietarios ya no se conformaban con un diseño y construcción tipo "llave en mano" (EPC), sino que deseaban que el contratista asumiera además, tras la finalización de la obra, la responsabilidad de operación y mantenimiento durante un período determinado (habitualmente de 2 a 20 años), con el fin de garantizar la disponibilidad y el cumplimiento del rendimiento de las instalaciones a lo largo de todo su ciclo de vida. El Libro Rojo (contrato de construcción), el Libro Amarillo (contrato de diseño y construcción) y el Libro Plateado (contrato EPC llave en mano) tradicionales no podían cubrir íntegramente el esquema de responsabilidad a largo plazo que integra "diseño + construcción + operación", por lo que surgió el Libro Dorado. Este vino a llenar el vacío del sistema contractual de FIDIC en el modelo DBO (Design-Build-Operate).
Ámbito de aplicación: El Libro Dorado se aplica a proyectos DBO en los que el propietario adjudica a un único contratista el diseño, la construcción, el montaje y la puesta en marcha de los equipos, así como los servicios de operación y mantenimiento tras la finalización. Los sectores típicos incluyen plantas de tratamiento de agua, plantas desalinizadoras, instalaciones de tratamiento de aguas residuales, plantas de incineración de residuos para generación de energía y algunas instalaciones energéticas. Su característica central es que, durante el período de operación, el contratista recibe el pago condicionado al cumplimiento de la "disponibilidad" y el "rendimiento", y no únicamente a la entrega física de la obra. Cabe señalar que el Libro Dorado no se aplica a modelos como BOT/PPP que implican financiación del proyecto y transferencia de la titularidad de los activos; para ese tipo de proyectos se suelen utilizar las *Conditions of Contract for Design, Build, Operate and Transfer (DBOT)* de FIDIC o modelos específicos de PPP (consúltese la documentación oficial de FIDIC para confirmar la versión más reciente).
La innovación más fundamental del Libro Dorado radica en extender el ciclo contractual desde la tradicional "entrega a la finalización" hasta el "cierre del período de operación". Su arquitectura contractual puede resumirse así:
| Fase | Trabajos principales | Condición de pago |
|---|---|---|
| Fase de diseño | Diseño detallado, revisión del diseño | Por hitos o avance |
| Fase de construcción | Obra civil, montaje, puesta en marcha | Por medición de avance o hitos |
| Fase de pruebas de funcionamiento | Ensayos de rendimiento, verificación de fiabilidad | Superación de las pruebas de funcionamiento |
| Fase de operación | Operación, mantenimiento, reparación | Cumplimiento de disponibilidad + cumplimiento de rendimiento |
| Fase de transferencia | Transferencia final | Finalización del período de operación y cumplimiento de las condiciones de transferencia |
La diferencia clave estriba en que el pago durante el período de operación está directamente vinculado a la disponibilidad (Availability) y al nivel de rendimiento (Performance Level) de las instalaciones. Si las instalaciones no están disponibles o no alcanzan el rendimiento requerido por causas imputables al contratista, el propietario tiene derecho a deducir la tarifa del servicio de operación. Esto difiere esencialmente de la lógica del Libro Plateado, según la cual "una vez finalizada la obra se transfiere y durante el plazo de notificación de defectos solo se asume la obligación de reparación".
El mecanismo de pago del Libro Dorado constituye el núcleo económico para comprender todo el contrato. La tarifa del servicio de operación se paga habitualmente de forma mensual o trimestral, pero el importe depende de dos variables:
Aspecto al que los profesionales deben prestar especial atención: las fórmulas concretas de deducción y sus límites suelen establecerse en las Condiciones Particulares; las Condiciones Generales del Libro Dorado solo ofrecen el marco. Se recomienda realizar un análisis de sensibilidad de las fórmulas de deducción ya en la fase de licitación, para evitar que los ingresos del período de operación se vean excesivamente erosionados.
El Libro Dorado continúa la lógica básica del Libro Amarillo: el propietario proporciona los "Requisitos del Empleador" (Employer's Requirements) y el contratista se encarga del diseño, respondiendo de su racionalidad, constructibilidad y operabilidad. No obstante, el Libro Dorado impone un requisito adicional a la responsabilidad de diseño: el diseño debe tener en cuenta la mantenibilidad y los costes operativos durante el período de operación. Esto significa que el contratista debe incorporar al equipo de operación ya en la fase de diseño para realizar una revisión de mantenibilidad (Maintainability Review).
En comparación con el Libro Plateado, el Libro Dorado tiende más a una "distribución razonable" de los riesgos que a una "transferencia total". Por ejemplo, el Libro Dorado contempla mecanismos para el ajuste de los costes de operación en supuestos como interrupciones de la operación por causas imputables al propietario, fuerza mayor o cambios legislativos.
El Libro Dorado exige al contratista que, durante el período de operación, no solo realice el mantenimiento rutinario, sino que asuma también obligaciones de mantenimiento programado y renovación de equipos. El contrato suele incluir un *Plan de Mantenimiento* (Maintenance Plan) que detalla la frecuencia, los estándares y los ciclos de sustitución de cada tipo de equipo. El contratista debe ejecutarlo según lo previsto y conservar los registros, y el propietario tiene derecho a auditarlos.
| Tipo de obligación | Contenido | Puntos de riesgo |
|---|---|---|
| Mantenimiento rutinario | Inspección, limpieza, lubricación, pequeñas reparaciones | Costes de mano de obra, fluctuación de precios de consumibles |
| Mantenimiento programado | Revisiones generales periódicas, sustitución de componentes | Exactitud de las hipótesis sobre vida útil de los equipos |
| Obligación de renovación | Sustitución de equipos que alcanzan el final de su vida útil durante el período de operación | Deben definirse con claridad el alcance y los estándares de renovación |
| Gestión de repuestos | Inventario de repuestos críticos | Riesgo de la cadena de suministro |
El principio de distribución de riesgos del Libro Dorado puede resumirse como "quien está en mejor posición para controlar el riesgo, lo asume". La distribución principal de riesgos es la siguiente:
En materia de seguros, el Libro Dorado exige al contratista contratar un seguro de todo riesgo para la construcción, un seguro de responsabilidad frente a terceros y un seguro de responsabilidad durante el período de operación, entre otros. El esquema de seguros del período de operación es un punto habitual de controversia; se recomienda precisar en las Condiciones Particulares el alcance del seguro, los deducibles y la obligación de renovación.
| Dimensión de comparación | Libro Dorado de FIDIC | Normas nacionales chinas / modelos de contrato del MOHURD | Otros estándares internacionales (p. ej., modelos del Banco Mundial, BAD) |
|---|---|---|---|
| Modelo aplicable | DBO (diseño-construcción-operación) | Cubre principalmente la contratación general de construcción y EPC; escasa cobertura de DBO | Existen modelos DBO/PPP, pero con menor grado de integración que el Libro Dorado |
| Pago del período de operación | Vinculado a disponibilidad/rendimiento | Habitualmente se firma un contrato de operación por separado | Algunos modelos incluyen mecanismos de pago por rendimiento |
| Distribución de riesgos | Distribución razonable; el riesgo operativo recae en el contratista | En el modelo EPC se transfieren más riesgos al contratista | Varía según la institución; el Banco Mundial tiende a dar más peso a la responsabilidad del prestatario |
| Responsabilidad de diseño | A cargo del contratista; debe considerar la operabilidad | En EPC el contratista se encarga del diseño | Similar, pero con menor exigencia de articulación con la operación |
| Adaptación a normas locales | Debe acordarse en las Condiciones Particulares | Aplicación directa de las normas chinas | Debe acordarse punto por punto |
Consejo práctico: En proyectos DBO de Oriente Medio, el Sudeste Asiático y otras regiones, los propietarios suelen exigir el Libro Dorado como base de negociación, pero superponiendo a la vez requisitos del derecho local y del derecho religioso. En tal caso es necesario realizar una amplia labor de adaptación en las Condiciones Particulares, sin poder aplicar directamente las Condiciones Generales.
Escenario 1: Proyecto DBO de desalinización en Oriente Medio
Varios proyectos de desalinización en la región del Golfo se adjudican bajo el modelo DBO. Informaciones públicas indican que algunas grandes plantas desalinizadoras de Arabia Saudí y los Emiratos Árabes Unidos adoptan el modelo "diseño-construcción-operación", con períodos de operación que suelen oscilar entre 20 y 25 años. El contratista debe garantizar durante el período de operación el cumplimiento de la calidad y el caudal del agua producida, y el pago está directamente vinculado a la disponibilidad. Este tipo de proyectos constituye un escenario de aplicación típico del Libro Dorado.
Escenario 2: Proyecto DBO de tratamiento de aguas residuales en el Sudeste Asiático
Algunos proyectos municipales de tratamiento de aguas residuales en países del Sudeste Asiático adoptan el modelo DBO, en el que contratistas internacionales, junto con empresas locales, asumen el diseño, la construcción y la operación a largo plazo. Según informaciones públicas, existen casos de este tipo en Vietnam y Filipinas, entre otros países. El mecanismo de deducción por rendimiento del marco del Libro Dorado resulta especialmente crítico en estos proyectos, ya que el incumplimiento de la calidad del agua tratada activa directamente la deducción.
Escenario 3: Proyecto DBO de incineración de residuos para generación de energía en África
Algunos proyectos de incineración de residuos para generación de energía en países africanos adoptan el modelo DBO, en el que el contratista se encarga del diseño, la construcción y la operación durante varios años. Según informaciones públicas, existen datos sobre proyectos de este tipo en Sudáfrica y Etiopía, entre otros países. Los ingresos del período de operación de estos proyectos están vinculados al volumen de generación eléctrica y al volumen de residuos tratados, por lo que el mecanismo de pago por rendimiento del Libro Dorado debe articularse con el contrato de compraventa de energía (PPA).
P1: ¿Cuál es la diferencia más esencial entre el Libro Dorado y el Libro Plateado (EPC llave en mano)?
En el Libro Plateado, tras la finalización y transferencia, el contratista solo asume la obligación de reparación durante el plazo de notificación de defectos; en el Libro Dorado, el contratista debe asumir de forma continua la responsabilidad de operación y mantenimiento durante el período de operación, y el pago está vinculado al rendimiento operativo. En pocas palabras, el Libro Plateado es "llave en mano"; el Libro Dorado es "llave en mano + entrega de la operación".
P2: En la fase de licitación de un proyecto del Libro Dorado, ¿a qué cláusulas hay que prestar más atención?
Hay que prestar especial atención a: la fórmula de cálculo y deducción de la tarifa del servicio de operación, la definición de disponibilidad y rendimiento, la responsabilidad de elaboración del plan de mantenimiento, el esquema de seguros del período de operación y los mecanismos de ajuste de costes por cambios legislativos y fuerza mayor. Se recomienda someter la fórmula de deducción a pruebas de estrés.
P3: ¿Existe un límite máximo para las deducciones por rendimiento durante el período de operación?
Las Condiciones Generales del Libro Dorado no establecen un límite uniforme; este suele acordarse en las Condiciones Particulares. Los profesionales deben procurar en la negociación fijar un límite máximo de deducción (por ejemplo, no superior al 20%-30% de la tarifa del servicio de operación) y precisar el mecanismo de recuperación de las deducciones.
P4: Si una interrupción de la operación se debe a causas imputables al propietario, ¿puede el contratista reclamar una indemnización?
Sí. El Libro Dorado contempla mecanismos de compensación para las interrupciones de la operación por causas imputables al propietario, pero es necesario precisar en el contrato el procedimiento de notificación y los requisitos probatorios. Se recomienda establecer un sistema completo de registros de operación durante el período de operación.
P5: ¿Cómo se articula un proyecto del Libro Dorado con las normas nacionales chinas?
Es necesario precisar en las Condiciones Particulares la relación de aplicabilidad entre las normas de diseño, las normas de aceptación y las normas de operación. La práctica habitual es: adoptar las normas chinas para el diseño y la construcción, y cumplir las normas locales para indicadores como las emisiones medioambientales durante el período de operación, aplicando el criterio más estricto de ambos. Para consultar los esquemas concretos de articulación, remítase a la documentación oficial del país donde se ubica el proyecto y a las guías oficiales de FIDIC.
1. Elaborar un modelo financiero de ciclo de vida completo ya en la fase de licitación: integrar en un mismo modelo los costes de diseño y construcción, los ingresos del período de operación, el riesgo de deducciones, los costes de mantenimiento y los costes de renovación, para evitar "ganar en la construcción y perder en la operación".
2. Incorporar al equipo de operación en una fase temprana del diseño: hacer que el responsable de operación participe en la revisión de mantenibilidad durante la fase de diseño, para reducir los costes adicionales que un diseño poco razonable genere durante la operación.
3. Precisar en las Condiciones Particulares la fórmula de deducción y su límite máximo: no aceptar formulaciones ambiguas de las Condiciones Generales; es imprescindible negociar punto por punto la definición de disponibilidad, los indicadores de rendimiento, los escalones de deducción y el límite máximo.
4. Establecer un sistema de registro de datos del período de operación: comenzar a registrar sistemáticamente, ya desde la fase de pruebas de funcionamiento, los datos de funcionamiento de los equipos, los registros de mantenimiento y los resultados de las pruebas de rendimiento; estas son las pruebas centrales para hacer frente a las controversias por deducciones.
5. Prestar atención a los cambios legislativos y al riesgo de tipo de cambio: el período de operación suele ser largo, y el impacto de los cambios legislativos y de las fluctuaciones del tipo de cambio no puede ignorarse. Se recomienda establecer en el contrato un mecanismo de ajuste de costes por cambios legislativos y una fórmula de reajuste por tipo de cambio.
6. El esquema de seguros debe cubrir el período de operación: no centrarse únicamente en los seguros de la fase de construcción; los seguros de responsabilidad, de avería de maquinaria y de interrupción de negocio durante el período de operación son igualmente críticos y deben precisarse en las Condiciones Particulares.
7. Planificar con antelación las condiciones de transferencia: los estándares y condiciones de transferencia al final del período de operación deben quedar claros en el momento de la firma del contrato, para evitar controversias en la transferencia por los estándares de estado de los equipos.
8. Buscar socios locales: en proyectos con períodos de operación largos, constituir un consorcio con empresas locales o firmar un subcontrato de operación puede reducir eficazmente el riesgo operativo local y los costes de mano de obra.